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安信证券多项申购新股计划超额 王斌等多名高管被谈话

2018-11-23 10:29:06    来源:和讯网

近日,深圳证监局发布行政监管措施决定书, 指出安信证券股份有限公司多项资产管理计划在申购新股时申报的金额超过集合计划现金总额的情况,公司多名高管被深圳证监局采取监管谈话的行政监管措施。

(图片来源:证监会官方网站)

(图片来源:证监会官方网站)

具体地,深圳证监局指出,经核查,安信证券股份有限公司安信理财3号宏观领航集合资产管理计划、佑瑞持债券稳利集合资产管理计划存在申购新股时申报的金额超过集合计划现金总额的情况,违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十四条的规定。

深圳证监局表示,王斌作为公司资产管理部行政负责人,周烽、许也可分别作为上述资管计划的投资主办人,陈勇作为公司资产管理部风控人员,四人对上述违规事项负有直接管理责任,依据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条的规定,决定对王斌、周烽、许也可、陈勇采取监管谈话的行政监管措施。

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